非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让吗？_法律知识

    非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让吗？

  投资公司债券相对于股票等投资来说，投资收益高且风险系数相对较低，毕竟债券都属于票面利率。但是债券投资者有公众投资者和合格投资者之分，这就意味着不是所有的投资者都能购买到债券，有些类型的公司债券只针对其特定的投资者发行。那么非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让吗？下面就由我们针对此问题为您作解答，以供您了解。

  一、非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

  1、非公开发行的公司债券应当向“合格投资者”发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。

  上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

  上市公司非公开发行股票，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  2、非公开发行的公司债券仅限于“合格投资者”范围内转让；转让后，持有同次发行债券的“合格投资者”合计不得超过200人。

  3、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受“合格投资者”资质条件的限制。

  4、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。

  5、非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人。

  《公司法》第一百五十三条?【公司债券的概念和发行条件】本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

  公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。

  二、合格投资者

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，私募投资基金应当向合格投资者募集。有关合格投资者的规定如下：

  1、单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本规定。

  其中，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的私募基金的投资者人数不得超过50人，其他私募基金的投资者人数不得超过200人。

  2、合格投资者应符合三个条件：

  （一）具备相应风险识别能力和风险承担能力；

  （二）投资于单只私募基金的金额不低于100万元；

  （三）单位投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

  其中，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

  3、下列四类投资者视为合格投资者：

  （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；

  （二）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；

  （三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

  （四）中国证监会规定的其他投资者。

  4、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划以及中国证监会规定的其他投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

  非公开发行的公司债券属于私募型公司债券，仅对合格投资者发行，这也就是说非公开发行的公司债券，仅限于合格投资者范围内转让，公众投资者不得投资非公开发行的公司债券。要想成为合格的投资者首先就得拥有优渥的个人财产，其次承担投资风险的能力也要高于一般的公众投资者。以上就是我们整理的内容。有在线律师，如果您有任何的疑惑，欢迎您随时咨询。






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福建陈建青律师

主任律师执业22年

副主任律师法学硕士执业14年

副主任法学学士

法学硕士执业9年

部门主任法学学士

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